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    监事会专项调研报告

    相关热词搜索:监事会 调研报告 专项 监事会专项检查报告 供销社监事会调研报告

    篇一:TCL集团股份有限公司2013年度监事会工作报告

    TCL 集团股份有限公司

    2013 年度监事会工作报告

    一、报告期内监事会工作情况回顾

    2013年,监事会按照年初的工作部署,围绕公司经营目标,以促进公司规范 运作、制度完善、效益提高和机制健全为重点,按照有关法规和《公司章程》的 要求,认真履行监督职责,着重在督促公司规范运作、审议相关议案、强化财务 检查监督、债权债务管理以及加强职能建设等方面开展工作。在每项工作的进展 过程中,都能做到有计划、有检查、有重点,力求取得实效。深入企业开展调研 活动,不断提高了监督实效,促进了公司的规范运作。监事会2013年工作的主要 内容如下:

    (一)认真审议议案,履行好监督职能

    2013 年,监事会共召开 5 次专题会议,审议了 13 项议案。本着对全体股东 负责的精神,监事会恪尽职守,对每项议案都进行认真讨论,仔细分析,保证合 法合规性。具体如下:

    决议情

    会议届次 召开日期 参会监事 会议议案名称

    杨杏华

    1、关于核实本公司股权激励计划预留股票 全票通

    四届十二次2013/01/04 米新滨

    期权授予的激励对象名单的议案 过

    张东华

    1、 本公司 2012 年度监事会工作报告;

    2、关于本公司 2012 年度坏账核销的议案;

    3、本公司 2012 年度财务报告;

    杨杏华 4、本公司 2012 年年度报告全文及摘要;5、

    全票通

    四届十三次2013/02/25 米新滨 2012 年度内部控制自我评价报告;

    张东华 6、2012 年度社会责任暨可持续发展报告;

    7、关于核实公司股权激励计划首次授予的

    股票期权第一个行权期可行权的激励对象

    名单的议案。

    杨杏华

    全票通

    四届十四次2013/04/23 米新滨 1、本公司 2013 年第一季度报告全文及正文过

    张东华

    杨杏华 1、关于本公司 2013 年半年度坏账核销的议

    全票通

    四届十五次2013/08/15 米新滨案;

    张东华 2、本公司 2013 年半年度报告全文及摘要

    3、关于选举股东代表监事的议案

    杨杏华

    全票通

    四届十六次2013/10/23米新滨1、本公司 2013 年第三季度报告全文及正文过

    刘斌

    (二)加强跟踪检查,促进公司规范化运营

    遵照有关法规和公司《章程》的规定,贯彻“公平、公正、公开”的原则, 监事会采取多种形式对公司的运营情况进行跟踪检查

    监事会专项调研报告

    一是按时出席董事会和股东会,对董事会和股东会决策程序的合法合规性进 行监督。2013 年,监事会列席了 13 次董事会会议、出席了 5 次股东大会,听取 并审议了公司各项主要提案和决议,了解了公司各项重要决策的形成过程,掌握 了公司经营业绩成果,同时履行了监事会的知情、监督、检查职能。

    二是利用专题调研的时机,了解集团公司以及下属子公司的经营状况。通过 走访调研的几家子公司,监事会基本上动态掌握了集团公司所属各产业集团和业 务群的业务运作结构和资产运行态势,尤其是在下属公司的股权结构、财务运作 模式及规范建立等方面有更加深入的了解,从而为有效监督公司资产安全奠定了 基础。

    三是充分利用公司内外各种途径,了解关于公司经营的各种信息,对公司的 运营状况保持高度的敏感,对公司重大资产重组保持密切关注与动态掌握。出席 参与公司内部的相关会议,加强与管理层和相关职能部门的面谈交流。股东监事 利用自身工作性质,将所了解掌握的宏观经济形势与公司管理层沟通反馈。同时, 监事会也留意关注外部媒体对公司的评论,听取各方人士对公司的看法,各位监 事充分发挥自身的优势,收集掌握了许多有价值的信息。

    四是定期召开监事会工作例会,对经营形势进行研判分析。监事会每季都召

    开一次工作例会,对收集到的各种经营信息进行分析研判,把握公司的运行态势, 防范可能出现的风险。因工作原因,一名股东监事更换,在工作交接、履职准备 等方面均作了周密安排。两名监事参加了广东证监局举办的上市公司董、监、高 培训,进一步加强了业务能力。

    通过这种多渠道多形式的跟踪检查机制,监事会可以更加有效地了解公司的 实际运营状况,也为实施有效监督打下了坚实的基础。

    (三)开展债权债务管理专题调研,形成调研报告

    每年一次的专题调研是监事会工作的重要内容。在制定 2013 年监事会年度 工作要点时就确定了要对公司债权债务管理开展专题调研,并提前布置相关工 作。此项工作得到了公司董事会和管理层的高度重视和大力支持。经反复研讨, 监事会于二季度制订了《TCL 集团监事会关于开展坏帐核销管理专题调研方案》。

    根据公司实际情况,还设计了有针对性的问题和专用调查表格。调研方案对调研 的方法、步骤作了周密计划和安排。

    从三季度开始,在公司财务部门和审计部门的密切配合下,监事会向有关部 门和重点企业发放调查表并督促回收。经过对调查表进行认真分析研判,分别按 产业、地域、年份和追收成效进行归纳。在掌握了坏帐核销管理的基本情况后, 监事会于四季度组织召开了相关部门和企业负责人座谈会。通过面对面地沟通交 流,监事会对公司在坏帐核销管理方面的措施、成效、存在问题以及未来如何改 进等方面有更加深入的了解和把握。在充分调查了解的基础上,监事会又专门开 会研讨,撰写了调研报告。调研报告对公司在坏帐核销管理方面好的做法、存在 的问题进行了评判,并提出了改进建议。

    二、2013 年度监事会独立意见

    (一)股东大会决议执行情况

    2013年,公司召开年度股东大会1次,临时股东大会4次,共形成决议5个, 上述决议均已得到有效落实。

    (二)公司依法运作情况

    报告期内,公司监事会依法对公司运作情况进行了监督,认为公司股东大会 和董事会的决策程序合法,公司董事会和经营管理团队切实有效地履行了股东大 会的各项决议,符合法律、法规和公司《章程》的有关规定;未发现董事及高级 管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、本公司《章程》或损害公司利益 的行为。

    (三)检查公司财务的情况

    监事会对公司财务进行了监督,认为公司的财务制度健全,财务运行状况良 好,公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行;监 事会审阅了大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具标准无保留意见的2013年度 审计报告,监事会认为公司2013年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营 成果。

    (四)股权激励情况

    监事会对公司预留股票期权授予的激励对象名单进行了核查,认为该等激励 对象具备《公司法》等法律法规、规范性文件及公司《章程》规定的任职资格, 符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》规定的激励对象条件及《TCL集团股 份有限公司股票期权激励计划(草案)修订稿》中规定的获授条件,其作为公司 预留股票期权授予的激励对象主体资格合法、有效。

    (五)关联交易

    监事会认为,公司有关关联交易严格按照关联交易规则及协议执行,符合公 平、合理的原则,未损害公司及股东利益。

    (六)内控体系建设情况

    监事会认为,公司已建立了完整、规范、有效的内部控制体系并正严格执行, 内部控制制度的建立健全符合相关法律、法规的规定和要求,能够保障公司实现 经营与发展的战略目标。内部控制体系的建设是公司一项重要的持续性的工作, 公司还要根据经营、发展的需要不断完善、提高,以保持内部控制的有效性及执 行力,持续提升管制水平。

    (七)履行社会责任情况

    2013年,公司为经济发展、环境保护方面均做出应有贡献并积极投身公益慈 善事业,认真履行了应尽的社会责任,维护了股东、客户、员工的利益。同意公 司年度社会责任报告。

    三、2014年度监事会工作重点

    2014 年是我国全面深化改革的重要一年,随着改革的深入推进,上市公司 监事会的监督职能愈显重要。监事会要围绕公司整体经营目标,结合新形势,按 照新要求,进一步强化监督、促进规范、提高实效,注重做好五个方面的工作。

    (一)加强学习,提高监督能力和水平。党的十八届三中全会的《决定》进 一步明确了证券市场监管重点和方向,有关部门将对上市公司提出新的规范运作 要求,也将会制定完善相关政策法规。公司监事会要把学习贯彻落实新的政策法 规作为今年的首要任务切实抓好。要按照对监事会提出的新要求,规范公司监事 会的工作,改进监事会的监督方式和方法,进一步提高监事会的监督能力和水平。

    (二)完善制度,促进公司动作规范。按照新规定新要求,进一步完善监事 会议事规则。继续坚持每季一次的工作例会制度,形成工作例会纪要。依规出席 公司股东大会和列席公司董事会议,着重对董事会决策程序的合法合规性进行监 督。同时,要加强对公司信息披露工作的监督,督促公司进一步提高信息披露的 质量,切实维护公司利益和股东利益。

    (三)突出重点,加强财务监督检查。重点围绕关联交易、资金管理和内控 机制等方面强化监督。认真审议公司财务报告,跟踪分析公司运营状况,了解公 司内控机制建设。加强与财务部门的沟通,召开公司财务管理座谈会。同时,重 点关注多媒体产业运营情况和房地产业务重组进展情况。

    (四)深入基层,开展家电产业专题调研。监事会拟在 2014 年开展公司家电 产业专题调研。拟到中山、武汉,合肥等生产基地实地考察,通过听取情况介绍、 召开座谈会和实地参观等形式,着重对家电产业布局、管理运营情况和市场格局

    进行调查研究,针对存在问题提出意见和建议。

    (五)主动配合,做好监事会换届工作。公司第四届监事会今年6月任期届满, 监事会要按照公司统一布署,做好相关工作。回顾总结本届监事会的工作,撰写 工作报告,向股东大会报告工作。加强与有关部门的沟通协调,协助搞好换届选 举工作。

    TCL 集团股份有限公司

    监事会

    2014 年 2 月 21 日

    篇二:西部证券股份有限公司2014 年度监事会工作报告

    西部证券股份有限公司

    2014 年度监事会工作报告

    2014 年,监事会按照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事及工作规则》 的规定,从加强自身建设入手,完成了监事会的换届,依法履行监督职责,开展监督检 查工作,组织监事到基层调研,关注公司风控合规情况,确保股东大会各项决议的实施, 维护公司股东和广大投资者的合法权益,保证公司的规范运作。

    一、 2014 年监事会列席股东大会和董事会会议情况

    2014 年,公司先后召开了 2013 年度股东大会、三次临时股东大会、十次董事会会 议,监事会列席了以上会议,监事会依法履行监督职责,并对相关的会议提案进行了认 真审议。监事会认为股东大会、董事会的召集、议事程序等符合《公司法》、《公司章程》 及相关议事规则、制度的规定,相关的会议决议得到了有效的贯彻和落实。

    监事会对公司 2014 年度董事会提交股东大会审议的各项报告和提案没有异议。

    二、 2014 年监事会会议情况:

    (一)2014年4月3日,公司三届二十次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方式 召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持,会议审议通过 了《公司2013年度合规报告》、《公司2014年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的 提案》、《公司预计2014年日常关联交易的提案》。

    (二)2014年4月23日,公司三届二十一次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持,会议审议通 过了《公司2013年度监事会工作报告》、《公司2013年度利润分配预案》、《公司2013年年 度报告及其摘要》、《公司2013年度募集资金存放与使用专项报告》、《公司2013年度内部2

    控制评价报告》、《关于公司财务报表列报调整的提案》、《关于修改〈公司章程〉的提案》、 《公司2014年风险控制指标的提案》、《关于聘请2014年度审计机构的提案》、《公司2014 年第一季度报告》,听取了《监事会关于对公司2013年度经营管理检查情况的报告》、《公 司2013年度总经理工作报告》、《公司2013年度社会责任报告》、《公司2013年度净资本等 风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

    (三)2014年7月28日,公司三届二十二次监事会在陕西人民大厦以现场结合通讯方 式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持,会议审议通 过了《公司2014年半年度报告及摘要》《公司2014年中期合规报告》、《公司2014年上 半年度募集资金存放与使用情况专项报告》,听取了《公司2014年上半年总经理工作报 告》、《公司2014年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况的报告》。

    (四)2014年10月16日,公司三届二十三次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持, 会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的提案》,经股东提名,公司监事会审核, 同意推荐王尚敢先生、齐冰先生、亢伟女士、潘志军先生、毋浩民先生为公司第四届监 事会非职工监事候选人,提交股东大会采用累计投票制选举产生。上述五位非职工监事 候选人经股东大会审议通过后,将与公司全体职工民主选举产生的杨金铎先生、曲莉女 士、范江峰先生三名职工代表监事共同组成公司第四届监事会,任期自股东大会通过之 日起三年。

    (五)2014年10月24日,公司三届二十四次监事会在公司总部17层会议室以现场会 议结合通讯方式召开,会议应到监事8名,实到8名。会议由监事会主席杨凤娟女士主持, 会议审议通过了《公司2014年第三季度报告》、《关于发行证券公司短期公司债券的提

    (六)2014年11月3日,公司四届一次监事会在陕西人民大厦以现场方式召开,会议 应到监事8名,实到8名。根据公司章程规定,全体监事一致同意推举王尚敢先生主持会 议。会议审议通过了《关于豁免章程规定的监事会会议通知期的提案》、《关于选举公 司监事会主席的提案》,会议选举王尚敢先生为监事会主席,任期三年。 三、监事会对公司 2014 年度有关事项发表的意见

    (一)公司依法运作情况

    经过对公司 2014 年度经营管理工作的全面检查,监事会认为:报告期内,公司董 事会能够遵守国家有关法律法规和《公司章程》,决策程序合法,内部控制制度进一步 健全和完善,公司董事、经理和其他高级管理人员遵纪守法,执行公司职务时没有违反 法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

    (二)检查公司财务的情况

    作为公司股东大会聘请的审计机构,信永中和会计师事务所经过对公司 2014 年的 审计,出具了标准无保留意见的审计报告。监事会经过检查认为:公司财务会计制度健 全,财务管理比较规范。在监管转型,证券行业创新发展的背景下,公司积极应对市场 变化,推进整体业务的战略转型,扩大收入来源,收入结构显著改善,经营业绩指标较 上年度有较大幅度增长,公司财务报告真实、客观地反映了 2014 年的财务状况和经营 成果。

    (三)募集资金使用情况

    募集资金期初余额为 22,039.59 万元,本年度公司共投入使用金额 19,500.11 万元, 截至 2014 年 12 月 31 日累计投入金额 169,757.72 万元,本年度募集资金专户收到银 行利息 389.80 万元,支出银行手续费 0.30 万元,截至 2014 年 12 月 31 日,募集资金 专款余额 2,928.98 万元,均存放于公司开立的募集资金专项账户内。监事会审核认为:4

    报告期内公司募集资金使用符合公司《招股说明书》第十四节第二条“本次募集资金的 用途”相关投向的说明,募集资金使用决策审批流程合规完整。

    (四)公司重大投资情况

    按照 2012 年第三次临时股东大会决议审议通过的《公司设立直接投资业务子公司 的提案》,经过近两年时间筹备,直投业务子公司---西部优势资本投资有限公司于 2014 年 5 月 26 日正式成立,注册地西安浐灞金融商务区,注册资本 2 亿元。2014 年 7 月, 公司首期认缴注册资本 1 亿元到帐。上述事项已在指定媒体进行了公告。监事会经过检 查认为,上述重大投资事项经过了公司股东大会、董事会的审批,程序合法,不存在内 幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    (五)关联交易情况

    2014 年公司实际发生的关联交易均在预计日常关联交易范围之内,按照公司相关

    制度规定,公司独立董事发表了意见,经过股东大会审批,相关股东回避了表决。本年 度公司监事会对其决策合法合规性和交易过程的公平、公允性进行了监督。监事会认为 上述关联交易不违反法律、法规以及《公司章程》的规定,关联交易价格公允,交易程 序合法有效,不存在损害公司及其他股东利益的情况。

    (六)监事会对公司董事会编制的年度报告的审核意见

    监事会认真审核了公司 2014 年年度报告,认为:公司 2014 年年度报告的编制和 审核程序、报告的内容和格式符合法律法规、《公司章程》和交易所的相关规定,能够 准确、真实地反映公司的实际情况,未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定

    (七)内部控制评价报告审核情况

    监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核,认为:监事会对《公 5

    司 2014 年度内部控制评价报告》进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制 体系并能得到有效执行,公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。监事会对《公司 2014 年度内部控制评价报告》无异议。

    (八)对公司信息披露与透明度的意见

    公司监事会对公司 2014 年度信息披露工作进行了核查,认为:公司能够严格按照 《上市公司信息披露管理办法》和《公司信息披露管理制度》的规定,通过指定媒体, 真实、准确、及时、完整的披露相关信息,没有发现有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

    (九)公司实施内幕信息知情人登记管理制度情况

    报告期内,公司能够根据《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定,做好内幕

    信息保密以及内幕信息知情人登记管理工作,保障了公司信息披露的公开、公平、公正。

    (十)监事会对报告期内的监督事项无异议。

    二〇一五年四月

    篇三:广州市市属国有企业监事会管理暂行办法

    广州市市属国有企业监事会管理暂行办法

    第一章 总则

    第一条 为完善监事会制度,加强市属国有企业监管,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条 例》等有关法律、法规,结合本市实际,制定本办法。

    第二条 本办法所称市属国有企业是指由广州市人民政府代表国家履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司及国有资本控股公司。

    第三条 市属国有企业应依法设立监事会。监事会向市履行出资人职责的机构(以下简称监管机构)负责,根据国家有关法律、法规、企业章 程及本办法行使职权。

    第四条 监事会工作应遵循以下原则:

    (一)全过程监督原则。依照法律、行政法规以及企业章 程的规定,对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督,对企业财务进行监督检查。

    (二)不干预经营原则。不参与企业的日常经营工作,不干预企业的经营决策。

    (三)及时报告原则。发现危害及可能危害国有资产安全的情况,及时向监管机构报告。

    第五条 广州市市属国有企业监事会工作办公室设在市国资委,负责指导市属国有企业监事会建设以及监事会的日常管理工作。

    第二章 监事会组成

    第六条 监管机构依法向市属国有独资企业、国有独资公司派出监事会主席和专职监事;向国有资本控股公司推荐股东代表监事。监事会主席及专职监事可同时派驻2至4家市属国有企业监事会工作。

    第七条 国有独资企业、国有独资公司监事会成员不少于5人,由派出监事会主席、专职监事与职工代表监事(以下简称职工监事)组成,其中职工监事的比例不得低于1/3。

    第八条 监事会主席从国家机关、事业单位具有相应资格的工作人员或市属国有企业高级管理人员中选任。国有资本控股公司监事会主席由监管机构依法推荐,经全体监事选举产生。

    专职监事从国家机关、事业单位和市属国有企业具有相应资格的人员中选任,或向社会公开聘任。

    职工监事由企业职工大会或职工代表大会民主选举产生,报监管机构备案。

    第九条 监事的任期每届为3年。监事会主席和专职监事在同一企业连任不得超过两届。

    第十条 监事会主席和专职监事应符合以下任职条 件:

    (一)熟悉国家有关法律、法规和规章 制度;

    (二)具有财务、法律、经济管理等方面的专业知识,熟悉企业经营管理工作,并具有3年以上相关工作经验;

    (三)具有较强的综合分析、判断、文字撰写、沟通协调和独立工作能力;

    (四)坚持原则,廉洁自律,忠于职守,能自觉履行职责;

    (五)监管机构认定的其他条 件。

    第十一条 职工监事人选的基本条 件是:

    (一)本企业职工;

    (二)遵纪守法,办事公道,能够代表和反映职工的意见和要求;

    (三)熟悉企业经营管理或具有相关工作经验,有一定的协调沟通能力。

    第十二条 企业董事、高级管理人员不得兼任监事。

    第十三条 监事会主席、专职监事实行回避原则,不得在其曾经管辖的行业、曾经工作过或担任过领导职务的企业,以及其亲属担任董事、高级管理人员的企业任职。 第十四条 有下列情形之一的,不得担任监事:

    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

    (二)曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚的;

    (三)担任破产清算的企业负责人,对该企业的破产负有个人责任的,自该企业破产清算完结之日起未逾3年的;

    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该企业被吊销营业执照之日起未逾3年的;

    (五)有其他严重违法、违规、违纪行为的;

    (六)法律、行政法规规定不能担任监事的。

    第三章 监事会及其成员的职权和义务

    第十五条 监事会行使下列职权:

    (一)监督检查企业执行国家有关法律、法规、国有资产监督管理规定和制度的情况,执行企业章 程的情况以及内控制度、风险防范体系、产权监督网络的建设及运行情况; (二)检查企业财务,对企业财务提出预警和报告;监督企业重大计划、方案的制订和实施;监督企业重大国有资产变动和大额资金流动事项;监督企业财务预算和决算、利润分配、国有资产保值增值、经营责任合同的执行情况以及企业负责人薪酬分配情况等重大决策活动的规范情况;

    (三)监督企业负责人履行职务的行为;当企业负责人的行为违反法律、法规、企业章 程或者监管机构有关规定造成损害出资人利益时,要求予以纠正,直至提出罢免建议;

    (四)指导子企业监事会工作;

    (五)法律、法规、企业章 程规定的其他职权。

    第十六条 监事会主席的职权:

    (一)召集和主持监事会会议;

    (二)负责监事会的日常管理工作;

    (三)审定、签署监事会报告和监事会其他重要文件;

    (四)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议;

    (五)应当由监事会主席履行的其他职权。

    第十七条 监事的职权:

    (一)协助监事会主席做好监事会日常管理工作;

    (二)负责收集、整理、分析各类监督信息,起草监事会决议和年度检查报告、专项检查报告;

    (三)负责监事会的各项会务和文秘工作;

    (四)完成监事会及监事会主席授权或布置的其他工作;

    (五)职工监事代表职工行使监督权利。

    第十八条 监事会成员行使职权时,必须遵守以下规定:

    (一)严格遵守国家法律、法规,贯彻执行国家有关方针、政策;

    (二)不得接受企业的任何馈赠;不得参加由企业安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等活动;不得在企业中为自己、亲友或者其他人谋取私利;监事会主席和专职监事不得接受派驻企业及其下属企业的任何报酬、福利待遇,不得在企业报销个人费用;

    (三)对监督检查报告内容保密,不得泄露派驻企业的商业秘密;

    (四)监事会主席、专职监事任职期间不得兼任派驻企业的其他职务;监事会主席解职后3年以内、专职监事解职后2年以内不得应聘回原派驻企业担任职务。

    第十九条 监事会成员应履行以下义务:

    (一)按时参加监事会会议;

    (二)及时、全面掌握企业的重要生产经营情况、财务状况和国有资产保值增值情况;

    (三)认真执行监事会的决议;

    (四)向监管机构汇报监事会工作。

    第四章 监事会工作要求

    第二十条 监事会以日常监督、专项检查与年度监督检查相结合,加强对企业的监督。主要采取以下监督方式:

    (一)列席会议。监事会主席根据监督检查的需要,可以列席或者委派监事列席企业有关会议。主要包括:董事会会议、总经理办公会、党政联席会、年度工作会议、财务工作会议以及其他与企业经营管理活动有关的重要会议。

    (二)查阅资料。包括:企业基本资料,企业的财务会计报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料,企业会议决议及会议记录,以及与经营管理活动有关的其他资料。

    (三)听取汇报、召开会议。听取企业有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报,召开与监督检查事项有关的会议。

    (四)与企业交换意见。监事会认为需要提请企业关注的事项,由监事会主席向企业主要负责人提示;监事会对监督检查发现的需企业自行纠正的问题,由监事会主席与企业交换意见,并提出整改建议。

    (五)调查研究。监事会应该到企业及下属企业生产经营一线进行调查研究,也可以向财

    政、工商、税务、审计、海关等有关部门和单位调查了解企业的财务状况和经营管理情况。

    监事会根据监管机构要求开展专项检查,并形成专题报告报监管机构。

    (六)分类监督和跟踪监督。结合企业实际进行重点监督和分类监督,提高监督的有效性;对企业重大事项实施跟踪监督,并及时报告监管机构。

    (七)利用审计结果监督。对会计师事务所的审计计划和审计重点提出意见;对会计师事务所在审计中发现的重大问题及时予以关注;对会计师事务所受审计手段限制等原因难以查清的问题线索,作为重点进行追踪检查,必要时建议监管机构聘请会计师事务所进行专项审计,费用由企业承担。

    (八)联合企业内部监督力量,加强与企业内部审计、纪检监察部门的沟通,参考和利用企业内部审计、纪检监察的监督结果,形成监督合力。

    (九)年度监督检查。每年对企业上年度工作进行一次全面的监督检查,并形成年度监督检查报告报监管机构。

    (十)其他有利于保护国有资产权益的合法方式。

    第二十一条 监事会工作报告要求。主要包括:基本情况报告、专项检查或专题调研报告、重大事项报告和年度监督检查报告。

    (一)基本情况报告是反映企业基本情况和明确今后监督重点的报告,在监事会主席到任6个月内报送;

    (二)专项检查或专题调研报告是监事会根据监管机构要求或结合企业实际开展专项检查或专题调研后形成的报告;

    (三)重大事项报告是指在企业发生或者监事会发现企业可能危及国有资产安全的经营行为、重大决策不合法、生产经营的重大风险,以及监事会认为应当立即报告的其他事项,监事会应在相关事项发生5个工作日内向监管机构的报告;对紧急、突发的重大情况,可以先口头报告,再书面报告;

    (四)年度监督检查报告是监事会对企业上年度董事会运作和经营管理情况进行综合监督检查后向监管机构提交的年度评价报告;年度监督检查报告要与企业年度财务决算相衔接,要求在每年4月份提交。

    第二十二条 监事会报告经监事会成员讨论,由监事会主席签署报监管机构。

    监事对监事会报告有原则性不同意见的,应当在报告中说明。

    第二十三条 监事会会议分为定期会议和专题会议。监事会应当制定本企业监事会议事规则。

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